【名词&注释】
管理办法、强制措施(compulsory measure)、大学本科(undergraduate college)、金融业务(financial business)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、第四十八条、证监会派出机构
[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有()。
A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司法定代表人
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学习资料:
[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学()以上学历。
A. 专科
B. 本科
C. 硕士
D. 博士
[单选题]下列关于被中国证监会(china securities regulatory commission)认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。
A. 该人员仍然可以依法从事期货业务
B. 2年内该人员不得担任董事
C. 期货公司应当将该人员开除
D. 期货公司应当将该人员免职
[单选题]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构履行报告义务?()
A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的
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