证券发行与承销题库2022第七章上市公司发行新股并上市题库历年考试试题集锦(5M)

1. [多选题]下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

A. A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B. B．投资金融公司上月向外借款500万
C. C．发行价格应低于前1个交易日^{(trading day)}的均价
D. D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

2. [多选题]上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。

A. 通过询价的方式确定发行价格
B. 与主承销商^{(managing underwriter)}协商确定发行价格
C. 根据申购情况由市场确定发行价格
D. 采取其他方式确定发行价格

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