金融机构反洗钱工作的原则包括：（）

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、法律规定、刑事诉讼(criminal procedure)、司法机关(judicial organ)、是什么(what is)、剥夺政治权利(deprivation of political rights)、行政主管部门(executive branch)、行政执法机关(administrative organization forlaw enfo ...)、《中华人民共和国反洗钱法》、特定非金融机构

[多选题]金融机构反洗钱工作的原则包括：（）

A. A、合法审慎原则；
B. B、保密原则；
C. C、封闭管理原则；
D. D、公开、公平、公正原则；
E. E、与司法机关、行政执法机关^{(administrative organization forlaw enfo)}全面合作原则。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。

A. 规范性
B. 有效性
C. 完整性
D. 真实性

[多选题]关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）

A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
C. 反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
D. 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

[单选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，进行反洗钱调查时，下列哪一种作法是不允许的（）

A. 调查人员不少于2人。
B. 调查人员出示合法证件和调查通知书。
C. 询问金融机构有关人员，要求其说明情况。
D. 询问时进行现场录音，做为调查资料留存。

[单选题]企业事业单位可以自主选择一家商业银行的营业场所开立办理日常转账结算和现金收付的基本账户，但只能开立（）个基本账户。

A. 一
B. 二
C. 三
D. 任意

[单选题]下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。

A. 经济处罚
B. 取消董事、高级管理人员任职资格
C. 禁止从事银行业工作
D. 剥夺政治权利

[多选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）

A. 中华人民共和国境内设立的金融机构
B. 中华人民共和国境外设立的金融机构
C. 特定非金融机构

本文链接：https://www.51bdks.net/show/0vqe9k.html