2022第五章资本市场题库模拟试题118

1. [单选题]企业债券与公司债券按（）划分，可分为信用债券和担保债券。

A. 债券有无担保
B. 还本付息^{(loan and interest payment)}的期限
C. 是否记名
D. 债券票面利率

2. [多选题]股票市场具有的功能有（）。

A. 积聚资本
B. 调整经济结构
C. 转让资本
D. 赋予股票价格
E. 转化资本

3. [多选题]股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。

A. 股票已经国务院证券监督管理机构核准公开发行
B. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的50%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E. 公司股本总额不少于人民币5000万元

4. [单选题]中期票据是由央行主导的银行间债券市场一项创新性债务融资工具，期限通常在（）年的票据，是作为短期商业票据和长期债券之间的"桥梁"性产品出现的。

A. 1～5
B. 1～10
C. 10～30
D. 30～50

5. [单选题]按（）分类，产权交易可分为无形资产产权交易与有形资产产权交易。

A. A.交易客体形态B.交易方式^{(transaction mode)}C.交易客体的拥有者性质D.交易标的份额

6. [多选题]创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。

A. 至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
B. 首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本
C. 投资者不得超过200人
D. 投资者不得超过300人
E. 实收资本不低于2000万元人民币

7. [多选题]企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

A. 债券期限为半年以上
B. 发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C. 债券实际发行额不少于人民币4000万元
D. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E. 债券经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}或国务院授权部门核准或者批准并公开发行

8. [多选题]产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定^{(policy and stipulation)}，应当遵循（）的原则。

A. 自愿
B. 等价有偿
C. 诚实信用
D. 公开
E. 独立自主

9. [多选题]按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。

A. 自然人与自然人之间的产权交易
B. 法人与法人之间的产权交易
C. 整体产权交易
D. 法人与自然人之间的产权交易
E. 部分产权交易

10. [多选题]证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。

A. 投资大
B. 费用高
C. 分散风险
D. 组合投资
E. 流动性强

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/0vpzp6.html