证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库终极模考试题114

1. [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A. A．诚实、正直、公平
B. B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C. C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
D. D．公平对待已有客户和潜在客户原则

2. [单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

3. [单选题]（）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则^{(objective principle)}
D. 信托责任原则

4. [多选题]2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A. 《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券法》^{(securities law)}

5. [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A. 诚实、正直、公平
B. 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
C. 坚持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}
D. 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

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