在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行

【名词&注释】

体制改革(system reform)、管理办法、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、信托投资公司(trust and investment company)、招股说明书(prospectus)、保险机构投资者(insurance institutional investors)、上海证券交易所(shanghai stock exchange)、深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)

[判断题]在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书^(prospectus)申报稿必须保密，不得预先披露。（）

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学习资料：

[单选题]既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。

A. MM公司税模型
B. 米勒模型
C. 破产成本模型
D. 代理成本

[单选题]某公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。

A. 17.5%
B. 15.5%
C. 15%
D. 13.6%

[多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A. A、证券投资基金管理公司
B. B、证券公司
C. C、信托投资公司
D. D、保险机构投资者^{(insurance institutional investors)}

[单选题]在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。

A. 信息披露
B. 材料审批
C. 注册登记
D. 信息核准

[单选题]某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。

A. 0.50
B. 0.45
C. 0.40
D. 0.30

[单选题]深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于（）股。

A. 300
B. 400
C. 500
D. 600

[多选题]上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日，申购流程是（）。

A. 投资者申购
B. 资金冻结、验资及配号
C. 摇号抽签、中签处理
D. 资金解冻

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