2022第十二章公司重组与财务顾问业务题库模拟考试127

1. [单选题]对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票^{(corporate stock)}的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票^{(corporate stock)}的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（）。

A. A．2%
B. B．3.2%
C. C．3.9%
D. D．4.3%

2. [多选题]下列（）情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A. A．证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. B．收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. C．股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D. D．证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免

3. [单选题]保荐人(主承销商^{(managing underwriter)})对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度，自上市之日算起。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

4. [单选题]证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务^{(financial advisory business)}，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务^{(financial advisory business)}活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务^{(financial advisory business)}收入不低于（）万元。

A. 1000
B. 500
C. 200
D. 100

5. [多选题]上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（）。

A. 不会导致上市公司经营状况发生波动
B. 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C. 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务法
D. 有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

6. [多选题]重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（）等条款。

A. 特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
B. 目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
C. 资产过户或交付的时间安排
D. 违约责任

7. [多选题]《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面，对于土地使用权、房屋建筑物未取得相应权证的，关注以下（）事项。

A. 申请人是否补充披露尚未权证资产对应的面积、评估价值、分类比例，相应权证办理的进展情况，预计办毕期限，相关费用承担方式，以及对本次交易和上市公司的具体影响等
B. 在明确办理权证的计划安排和时间表的基础上，关注是否提供了相应层级土地、房屋管理部门出具的办理权证无障碍的证明
C. 本次交易标的资产评估及作价是否已充分考虑前述瑕疵情况，如未考虑，是否已提出切实可行的价值保障措施
D. 律师和独立财务顾问是否对前述问题进行核查并明确发表专业意见

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