在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、职能部门(functional department)、经济责任审计(economic responsibility audit)、分支机构(branch)、工作报告(work report)、工作包(work package)、各负其责、机构负责人、必须坚持(must stick to)、人人有责”

[单选题]在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.

A. 检查组长
B. 立项人
C. 检查计划审核员
D. 系统管理员

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[单选题]在内控评价计分过程中，对于内部控制机制建设方面的问题，如果相关风险没有被识别出来，则定性评为（）。

A. 一般
B. 较弱
C. 薄弱
D. 失控

[单选题]对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后（）日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[多选题]关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性
B. 合规人人有责，各负其责
C. 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
D. 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

[多选题]高管人员经济责任审计必须坚持^{(must stick to)}以下原则（）。

A. 客观公正原则
B. 独立审计原则
C. 重要性原则
D. 先审后离原则

[多选题]内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。

A. 信息归集
B. 项目评审
C. 审计立项
D. 交换审计意见

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

A. 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B. 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C. 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D. 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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