下列不属于金融监控和金融监管的机构是（）。

【名词&注释】

单位负责人、银行承兑汇票(bank acceptance)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、联系方式(styles integrating)、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、跟单信用证(documentary credit)、真实性、完整性、客户身份验证

[单选题]下列不属于金融监控和金融监管的机构是（）。

A. A、中国保监会
B. B、中国人民银行
C. C、金融资产管理公司
D. D、中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
E. E、中国证监会

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学习资料：

[单选题]柜员执行查询客户信息交易时，输入客户的（）不可进行模糊查询。

A. A、账号
B. B、名称
C. C、证件号码
D. D、证件名称

[多选题]办理承兑的业务审核包括以下哪些操作（）

A. 审核接收的银行承兑汇票相关资料是否齐全、真实、有效。
B. 审核接收的银行承兑汇票相关责任人员签章是否齐全、真实、有效。
C. 审核出账通知书中的承兑金额是否小于或等于银行承兑协议金额。
D. 审核票据要素的正确性、合法性、合规性。
E. 票据经内部传递后审核封装信封是否有被拆封再封的迹象。

[多选题]以下哪些属于广东农信社办理同业存款双整定期存款开户的业务审核内容（）

A. 柜员应审核客户提交资料的真实性、完整性，并审查客户填写的申请书、预留印鉴卡要素是否规范、完整
B. 审核单位银行结算账户是否已通过年审，没有通过的不能办理
C. 查验有权部门允许企业成立的证明文件正本与其开立的单位银行结算账户的资料是否一致；法定代表人或单位负责人的身份证件是否有效，与申请书填写的是否一致
D. 审核支付凭证是否正确、完整；按有关规定对凭证要素和印鉴进行认真审核
E. 转存的开户金额是否达到或已超过起存金额

[多选题]柜员应妥善保管本人的（），严防遗失、泄露、被窃、冒用

A. 系统操作员号
B. 业务印章
C. 重要空白凭证
D. 现金箱钥匙
E. 柜员证件

[单选题]以下对广东农村信用社个人教育储蓄销户的主要风险控制描述错误的是（）

A. A.审核存折的真伪，销户时，必须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行销户B.现金方式销户的，须核对支付款项再进行支付；如果属于超限额的大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户C.转账方式销户的，核对转入账号和户名与客户提供的是否相符，以免造成串户D.办理账户销户后，将存折封面页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回流水页，将磁条沿对角线剪掉

[单选题]在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务的规定，以下说法错误的是（）（）

A. A.识别或保存被代理人的有效身份证件B.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件C.不允许他人代理D.识别或保存代理人身份证明文件，并登记身份证明文件的种类、号码

[单选题]在贸易融资业务交易处理的“融资放款“环节中，以下对“出口贴现“的办理条件描述不正确的是（）

A. 我行只办理跟单信用证^{(documentary credit)}项下银行承兑票据的贴现
B. 出口贴现票据的期限不超过180天
C. 申请人办理贴现业务时应向我行提交贴现申请书
D. 办理业务是申请人需承认我行对贴现垫款保留追索权

[单选题]对全局参数设置的交易结果处理要求描述不正确的是（）

A. A.审核设置的参数是否与需要设置的一致B.在业务交易单打印信息上加盖相关讫章C.核对业务交易单打印信息是否相符D.经办柜员对业务交易单打印信息进行签字确认

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