农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、有限责任(limited liability)、个人独资企业(sole proprietorship)、可预见性(foreseeability)、婚姻状况(marital status)、法律意见书、法律顾问、具体步骤(concrete steps)、公司债务(corporate debt)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

A. 企业改制的合法合规性审查
B. 企业上市的合法合规性审查
C. 股份转让的合法合规性审查
D. 其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

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[单选题]审查票据、身份证件^{(authenticity of identity cards)}的法律风险规避中，以下哪一项审查义务是形式审查（）

A. 对票据真伪的审查义务
B. 对票据背书连续性的审查义务
C. 对提示付款人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}真伪的审查义务
D. 对提示付款人婚姻状况的审查义务

[单选题]银行处理一人有限责任公司、个人独资企业的还贷担责问题做法正确的是（）

A. 贷款给一人有限责任公司，应要求股东及其财产共有人与债权人签订《保证担保合同》，贷款给个人独资企业除外
B. 贷款给个人独资企业，应要求股东及其财产共有人与债权人签订《保证担保合同》，贷款给一人有限责任公司除外
C. 贷款给一人有限责任公司，要求股东及其财产共有人为公司债务^{(corporate debt)}承担无限连带责任，贷款给个人独资企业除外
D. 无论是贷款给一人有限责任公司，还是贷款给个人独资企业，都应要求股东及其财产共有人与债权人签订《保证担保合同》

[多选题]农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤^{(concrete steps)}（）

A. 综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素
B. 对法律风险进行不同维度的排序
C. 在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级
D. 依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险
E. 制定企业法律风险准则

[多选题]银行的法律风险具有以下哪些方面的特征（）

A. 法律风险是纯粹风险
B. 法律风险发生的领域范围很广
C. 法律风险的产生具有或然性
D. 法律风险发生具有可预见性和较强的可控性
E. 法律风险是一种需要计提资本的风险

[多选题]民事诉讼中，根据办理起诉案件的步骤，案件进入一审后，主要包括以下哪些程序（）

A. 庭审前准备
B. 提交上诉状
C. 庭审
D. 案件结果的宣判
E. 二审判决

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