内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可（），在计分时直接扣

【名词&注释】

国际贸易、现金管理(cash management)、武装警察(armed police)、经济责任审计(economic responsibility audit)、中国农业银行(the agricultural bank of china)、进出口经营权、居民身份证(resident identity card)、符合规定(conforming to prescribed)、身份证件(authenticity of identity cards)、客户信用等级(customer credit rating)

[单选题]内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可（），在计分时直接扣除该评价环节所有分值。

A. 把评价点定性评级为“较强”
B. 设置为相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理

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[单选题]对完成客户身份识别、符合规定^{(conforming to prescribed)}的法人类客户，应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？

A. 银联风险信息共享系统
B. 人民银行征信系统
C. 联网核查系统
D. 现金管理系统

[单选题]下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。

A. 《中国农业银行电子银行业务申请表（个人）》银行留存联
B. 申请人身份证复印件
C. 联网核查交易凭证
D. 《中国农业银行电子银行服务协议（个人）》银行留存联

[多选题]对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。

A. 客户信用等级^{(customer credit rating)}和结算记录是否符合标准
B. 是否在农业银行开立存款账户或结算账户
C. 是否具有外贸进出口经营权
D. 是否具有真实的贸易背景

[单选题]境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证^{(resident identity card)}（含临时身份证）、军人身份证件^{(authenticity of identity cards)}、（）的中国公民。

A. 户口簿
B. 驾驶证件
C. 武装警察身份证件^{(authenticity of identity cards)}
D. 工作证件

[单选题]检查组长的工作职责是（）。

A. 详实记载检查日记
B. 审慎编写工作底稿
C. 审查认定检查人员检查材料，组织人员整理、汇总，形成检查报告
D. 搜集检查证据

[单选题]以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。

A. 内控管理健全有效
B. 内控管理较为健全
C. 内控管理部分存在缺陷
D. 内控管理不健全

[多选题]行长经济责任审计的内容主要包括（）。

A. 经营战略和管理决策情况
B. 业务经营发展状况
C. 业务风险控制与内控管理
D. 重大决策事项

[多选题]在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块提供（）功能。

A. 发起基本授权
B. 制作授权方案
C. 生成授权书
D. 授权统计分析

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