公司债券上市交易后，发行人有下列（）情形之一的，证券交易所对

【名词&注释】

经营风险(business risk)、债券市场(bond market)、暂行办法(interim procedures)、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、管理部门、国际开发、发生影响、国家发改委、申请材料(application material)

[多选题]公司债券上市交易后，发行人有下列（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A. 公司最近3年连续亏损
B. 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 未按照债券募集办法履行义务

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[多选题]主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

A. 财务和经营风险的调查
B. 规范运作的调查
C. 募集资金使用情况的调查
D. 员工及其社会保障情况的调查

[单选题]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A. A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B. B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C. C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

[单选题]关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。

A. 经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
B. 发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况
C. 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D. 国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

[多选题]在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。

A. 中央直接管理企业的申请材料^{(application material)}直接申报
B. 国务院行业管理部门所属企业的申请材料^{(application material)}由行业管理部门转报
C. 国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D. 地方企业的申请材料^{(application material)}由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

[多选题]可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。

A. 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B. 资产支持证券的信用评级发生变化
C. 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D. 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

[多选题]为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场发展与对外开放，（）对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订，并于2010年9月重新予以公布实施。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国证券监督管理委员会

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