【名词&注释】
经营范围(business scope)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、营业执照(business license)、期货经纪业(futures brokers)、民事责任。、交易规则(transaction rule)、非法所得(fraudulent gains)、不能实现(cannot realize)
[单选题]甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据上述事实,请回答以下两题。
A. D
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[单选题]期货公司错误执行客户交易指令在客户没有认可的条件下,期货公司无需承担的责任是()。
A. 返还客户保证金
B. 承担交易结果
C. 赔偿交易差价损失
D. 赔偿直接损失
[单选题]依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()。
A. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C. 单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D. 违反法律、法规禁止性规定的
[单选题]期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,下列各项中不可能成为责任主体的是()。
A. 客户
B. 分支机构
C. 期货公司
D. 期货交易所
[单选题]不以真实身份从事期货交易的单位,交易行为符合期货交易所交易规则(transaction rule)的,交易结果由()承担。
A. 从事交易的工作人员
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 单位自身
[单选题]期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额()。
A. 不超过损失的50%
B. 不超过损失的90%
C. 不超过损失的80%
D. 不超过损失的60%
[多选题]下列有关交割违约的表述中,正确的是()。
A. 在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约
B. 在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约
C. 卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现(cannot realize)合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割
D. 买方期货公司的交割违约行为致使不能实现(cannot realize)合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
[单选题]甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有,在一次期货业务中,甲公司赚取利润达5万元,客户得知这一消息后,要求期货公司予以返还盈利,期货公司拒不返还,客户遂将该期货公司告上法庭。关于本案,下列说法正确的是()。
A. 客户有权追回5万元利润
B. 5万元属于非法所得(fraudulent gains),应该没收为国有
C. 5万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D. 5万元属于期货公司的技术成果,客户无权追回
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