【名词&注释】
分析研究(analysis and research)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、信托投资公司(trust and investment company)、商业银行资产负债管理、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、保险机构投资者(insurance institutional investors)、符合规定(conforming to prescribed)
[单选题]金融风险管理的最终目标是( )。
A. 保证货币资金筹集和经营活动的稳健进行
B. 用经济合理的方法来最大限度地保证金融安全
C. 能对潜在的风险实施全面的分析研究
D. 对可能发生的金融风险进行控制和准备处置方案
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学习资料:
[多选题]我国欲建立健全商业银行的内控机制,应做到( )。
A. 完善内部稽核制度
B. 建立完善的内控制度体制
C. 建立合理的组织结构
D. 严格岗位责任制度
E. 建立健全各项内部管理机制
[多选题]商业银行的借入款包括短期借款和长期借款。其中,短期借款包括( )。
A. 证券回购
B. 同业拆借
C. 发行可转换债券
D. 中央银行借款
E. 发行普通金融债券
[单选题]在商业银行资产负债管理方法中,用来衡量银行资产与负债之间重定价期限和现金流量到期期限匹配情况的方法是( )分析法。
A. 敞口限额
B. 久期
C. 情景模拟
D. 缺口
[多选题]
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。
根据以上资料,回答下列问题:
按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》,我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者(insurance institutional investors)外,还有( )。
A. 商业银行
B. 财务公司
C. 合格境外机构投资者
D. 主承销商自主推荐的机构
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