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证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()

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  • 【名词&注释】

    投资决策(investment decision)、自主性(autonomy)、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、交易所(exchange)、证券交易(stock exchange)、非法所得(fraudulent gains)、交易方式(transaction mode)

  • [单选题]证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()

  • A. A.警告
    B. B.罚款
    C. C.没收非法所得(fraudulent gains)
    D. D.撤销相关业务许可

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  • 学习资料:
  • [多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有()
  • A. A.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
    B. B.信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
    C. C.交易方式(transaction mode)的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
    D. D.交易品种,价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格

  • [多选题]操纵证券市场手段包括()。
  • A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    B. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
    C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易(stock exchange)
    D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易(stock exchange)

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