2022第五章首次公开发行股票并上市的操作题库相关专业每日一练(10月08日)

1. [多选题]询价对象应当符合的条件有()。

A. A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门^{(supervision department)}给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. B、依法可以进行股票投资转载自
C. C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定^{(related regulations)}

2. [多选题]在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是，为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。

A. 保荐机构
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 资产评估机构

3. [多选题]根据《深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。

A. 转让双方存在实际控制关系
B. 转让双方均受同一控制人控制
C. 因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
D. 深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}规定的其他情况

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