2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金的监管题库模拟系统280

1. [单选题]根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《中华人民共和国证券法》

2. [单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

A. 管理
B. 盈利
C. 清偿
D. 赔付

3. [单选题]在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

A. 证券管理机构
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

4. [单选题]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。

A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人

5. [单选题]中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

A. 责令整改
B. 取消托管
C. 职责终止
D. 指定新的基金托管人

6. [单选题]基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

A. 责令限期改正
B. 责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}
C. 指定其他机构托管、接管
D. 取消基金管理资格

7. [单选题]狭义的基金监管方式不包括（）。

A. 对基金机构的审核注册
B. 对基金机构行为的检查
C. 对基金机构各种违法违规行为的处置
D. 对基金机构出现某些法定情形后的处置

8. [单选题]基金监管的首要目标是（）。

A. 规范投资基金活动，防范金融风险
B. 保护投资人利益^{(investors benefits)}
C. 促进资本市场健康发展
D. 保护基金管理人利益

9. [单选题]基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员

10. [单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。

A. 证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 基金管理人

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