法律风险管理能力评价的实施流程，不包括（）

【名词&注释】

法律文书、个体工商户(individual business households)、法定代表人、密切联系(close contact)、民办非企业、文件真实性(file authenticity)、银行汇票(bank draft)、跟单信用证(documentary credit)、授权委托书(letter of attorney)、非企业组织(non-business organization)

[单选题]法律风险管理能力评价的实施流程，不包括（）

A. 评价准备
B. 评价实施
C. 评价报告的社会公示
D. 评价结论运用

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学习资料：

[单选题]开展国际汇款业务过程中，农村中小金融机构从事外汇汇款业务须具备以下（）资格。

A. 出售支票的资格
B. 签发银行汇票^{(bank draft)}的资格
C. 经营外汇业务的资格
D. 开展贷款业务的资格

[单选题]为规避合同签署过程的法律风险，农村中小金融机构应严格实行面签制度，若合同当事人为企业，授权签字人必须出示以下哪一项材料（）

A. A法定代表人的劳动证明
B. B法定代表人的诚信记录
C. C法定代表人的《个人情况申报表》
D. D法定代表人的授权委托书^{(letter of attorney)}

[单选题]由于银行难以具备辨别相关法律文书和来人身份文件真实性的能力，因此，银行在协助办理扣划时，应将款项直接划往以下哪一种账户（）

A. 个人账户
B. 国家机关的账户
C. 民办非企业组织^{(non-business organization)}的账户
D. 个体工商户的账户

[多选题]开展跟单信用证^{(documentary credit)}业务过程中，农村中小金融机构应采取以下（）措施规避因违反监管规定而带来的法律风险。

A. 严格遵守国家有关信用证业务的相关监管制度
B. 时刻关注国家在国际贸易业务中的监管规定
C. 与相关监管部门保持密切联系，通过其官方网站及时了解最新监管动态
D. 收集相关监管制度及信息并汇总建档
E. 在进行信用证实务操作时，调阅其中的制度，审核是否存在与监管制度相悖的情形

[多选题]票据挂失支付中，公示催告程序单方法律行为的特性带来的不利影响包括（）

A. 可能会让真正的持票人特别是异地持票人，无法得知法院公告
B. 持票人不能在公示催告期间申报权利
C. 导致票据被除权，持票人无法领取票款
D. 不法分子利用公示催告程序诈骗
E. 票据流通安全性存在隐患

[多选题]银行的法律风险管理制度不是孤立的规章条文，完善的银行法律风险管理制度应是一个多元的、联系紧密的制度体系，其内容应涉及以下哪些方面（）

A. 法律风险管理的流程
B. 责任的认定
C. 相关绩效激励机制
D. 团队培训
E. 团队管理

[单选题]按规定，以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的，描述不正确的是（）

A. 找出其中存在的变化
B. 找出其中存在的差距
C. 杜绝法律风险的发生
D. 为提出问题和分析问题的原因提供参考资料

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