【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、诚实信用(good faith)、独立自主(independence)、生产建设(production and construction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、市场供求关系(relation of market supply and demand)、证券发行者(securities issuer)、有关规定(related regulations)、市场利息率、政策规定(policy and stipulation)
[多选题]建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有()。
A. 国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的,符合其要求
B. 项目具有国家规定比例的资本金
C. 需要政府有关部门审批的项目,须持有有权审批部门的批准文件
D. 项目符合国家产业政策、信贷政策
E. 借款用途及还款来源明确、合法
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学习资料:
[单选题]关于一级市场与二级市场的关系,表述不正确的是()。
A. 一级市场是二级市场存在和发展的基础
B. 一级市场反映的是资金所有人之间的交易关系
C. 二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
D. 二级市场则是一级市场存在、发展的保证
[单选题]发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定(related regulations)编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起()内有效。
A. 3个月
B. 4个月
C. 5个月
D. 6个月
[多选题]有关对一级市场的叙述中,正确的有()。
A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金,实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者(securities issuer)、承销商(中介机构)和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为"流通市场"或"次级市场"
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为"发行市场"或"初级市场"
[多选题]股票在股票市场上的流通价格是由()等多种因素所决定的。
A. 股票的预期收益
B. 市场利息率
C. 股票的实际收益
D. 市场供求关系
E. 市场中的风险等级
[多选题]企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有()。
A. 债券期限为半年以上
B. 发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C. 债券实际发行额不少于人民币4000万元
D. 债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别一般
E. 债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行
[多选题]产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定(policy and stipulation),应当遵循()的原则。
A. 自愿
B. 等价有偿
C. 诚实信用
D. 公开
E. 独立自主
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