证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，

【名词&注释】

特殊关系(special relationship)、专业人员(professional)、期货交易所(futures exchange)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、期货交易风险、业务人员(business operation personnel)、中国证券业(chinese industry of securities)、证监会派出机构

[判断题]证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

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学习资料：

[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A. 证券从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员^{(business operation personnel)}，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员^{(business operation personnel)}。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 6

[单选题]证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度

[多选题]下列证券公司行为中，不合法的是（）。

A. 未经许可擅自开展介绍业务
B. 对客户未充分揭示期货交易风险
C. 进行虚假宣传，误导客户
D. 暗示本公司和监管机构有特殊关系

[多选题]下列证券公司行为中，合法的是（）。

A. 按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B. 经证监会许可开展介绍业务
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 收付、存取或者划转期货保证金

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