2022第九章债券的发行与承销题库全套模拟试题167

1. [单选题]企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

A. A、4%
B. B、5%
C. C、8%
D. D、10%

2. [单选题]保险公司次级定期债务是指（）。

A. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务^{(corporate debt)}
B. 保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务^{(corporate debt)}
C. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务^{(corporate debt)}
D. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（不含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务^{(corporate debt)}

3. [单选题]企业债券发行^{(bond issuance of corporation)}申请材料包括（）。

A. 3份原件
B. 3份原件及电子文档
C. 1份原件及电子文档
D. 1份原件及3份电子文档

4. [单选题]下列不属于公司债券发行条件的是（）。

A. 经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B. 公司最近一期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%

5. [单选题]要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，要求公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。

A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 2.5

6. [多选题]为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债^{(proof national debt)}发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。

A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国证监会

7. [多选题]次级债券的承销可采用（）等方式。

A. 直销
B. 包销
C. 代销
D. 招标承销

8. [多选题]在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。

A. 中央直接管理企业的申请材料直接申报
B. 国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C. 国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D. 地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

9. [多选题]证券评级机构应当建立（）。

A. 评级委员会
B. 复评
C. 评级结果公布
D. 跟踪评级

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