2022期货法律法规题库期货从业人员执业行为准则（修订）题库模拟系统170

1. [单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。

A. A．暂停其从业资格6个月至12个月
B. B．予以训诫，并暂停其从业资格l2个月
C. C．撤销其从业资格
D. D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

2. [单选题]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况^{(concrete conditions)}遵守

3. [单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A. 6个月内
B. 1年内
C. 2年内
D. 3年内或永久

4. [单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

5. [单选题]期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。

A. 1年内
B. 6个月内
C. 3年内或永久性
D. 永久性

6. [单选题]期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A. 所在机构秘密
B. 期货行业秘密
C. 可能影响期货价格走势的重要消息
D. 期货成交量、价格信息

7. [多选题]下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。

A. 自我夸大地进行宣传
B. 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C. 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

8. [多选题]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A. 高度负责
B. 诚实守信
C. 恪尽职守
D. 勤勉尽责

9. [多选题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 中国证监会禁止的其他行为
C. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
D. 代理客户从事期货交易

10. [多选题]赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

A. A, B

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