【名词&注释】
证券期货业、业务范围(business scope)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、收取手续费、期货业协会、投资咨询机构(investing consultation institute)、交流活动(exchange activity)、《期货交易管理条例》、监督管理机构
[多选题]期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A. 合并、分立、停业、解散或者破产
B. 变更业务范围
C. 变更3%以上的股权
D. 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
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学习资料:
[单选题]根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构(investing consultation institute)、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A. A.3
B. B.4
C. C.5
D. D.6
[单选题]期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
A. A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B. B.违反规定使用、分配收益
C. C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D. D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
[多选题]任何单位或者个人从事下列()活动,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。
A. A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B. B.擅自从事期货业务
C. C.组织变相期货交易活动
D. D.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
[多选题]下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有()。
A. 中国证监会的工作人员
B. 期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C. 期货交易所的高级管理人员
D. 期货相关部门人员,知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
[多选题]期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的
[多选题]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下面对其职责表述不准确的是()。
A. 对证券期货业协会的活动进行指导和监督
B. 开展与期货市场有关的国际投资和交流活动(exchange activity)
C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
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