主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、诚实信用(good faith)、辅导工作(professional guidance work)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、保荐代表人(sponsor deputy)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、主承销商(managing underwriter)、中国证券业(chinese industry of securities)、市盈率法(market payoff rate)

[多选题]主承销商^{(managing underwriter)}应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。

A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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学习资料：

[单选题]保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。

A. A．勤勉尽责
B. B．诚实信用
C. C．保证全面，鼓励创新
D. D．责任明确，风险自担

[单选题]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}令第37号)规定，首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。

A. A、估值
B. B、竞价
C. C、投标
D. D、询价

[单选题]《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[多选题]在股票的估值方法中，（）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

A. 市盈率法^{(market payoff rate)}
B. 市净率法
C. 贴现现金流量法
D. 以上都不对

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