直接投资业务的合规要求为（）。

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、专职人员(special staff)、控制措施(control measures)、直接投资(direct investment)、建立健全(establishing and perfecting)、派出机构(agency)、财务顾问(financial adviser)、公司财务状况(company financial condition)、投资咨询机构(investing consultation institute)、证券公司风险

[多选题]直接投资业务的合规要求为（）。

A. 管理人员不得在证券公司领取报酬
B. 建立健全独立的投资决策机制
C. 建立投资决策的回避机制
D. 可以对外提供担保

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．25

[单选题]下列不属于证券登记结算公司业务的是()。

A. 证券账户设立
B. 证券的托管
C. 证券持有人名册登记
D. 发表证券投资咨询报告

[单选题]直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

[单选题]投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问^{(financial adviser)}机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况^{(company financial condition)}和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

本文链接：https://www.51bdks.net/show/0kjopn.html