（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现

【名词&注释】

管理办法、证券交易所(stock exchange)、有关规定(related regulations)、权利义务关系(jural relations)、证券监管机构(securities supervision agencies)、《证券法》(securities law)、《证券公司监督管理条例》、推荐人制度、证券公司监管、证券公司风险

[单选题]（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

A. 现场监管
B. 非现场监管
C. 直接监管
D. 间接监管

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学习资料：

[单选题]（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 董事秘书

[单选题]我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A. 10万～30万元
B. 30万～60万元
C. 20万～60万元
D. 20万～50万元

[单选题]目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。

A. 全额清算
B. 净额清算
C. 逐笔全额结算
D. 多边净额结算

[多选题]下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。

A. 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B. 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D. 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

[多选题]证券交易所的职责包括（）。

A. 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
B. 应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
C. 证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
D. 上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

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