结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、证券交易所(stock exchange)、交易过程(trading process)、防范措施。、有关规定(related regulations)、中国证券(china ' s securities)、规定的时间内、顺利进行、证券发行人(issuer)、申请材料(application material)

[判断题]结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）

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[多选题]下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A. A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B. B．中国结算公司审核申请材料^{(application material)}后，办理证券持有人名册的初始登记
C. C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人^(issuer)出具证券登记证明文件
D. D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人^(issuer)应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

[多选题]下列关于清算和交收说法正确的是（）。

A. A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B. B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C. C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D. D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

[单选题]沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。

A. 证券公司
B. 托管银行
C. 登记计算有限公司
D. 上市公司

[多选题]关于清算的解释，以下说法正确的有（）。

A. 一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B. 根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
C. 指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D. 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

[多选题]（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。

A. A股
B. 基金
C. 债券
D. 权证

[多选题]根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。

A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 法律风险和结算银行风险

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