中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业

【名词&注释】

发现问题、金融资产(financial assets)、信托公司(trust company)、银行业金融机构、暂行办法(interim procedures)、恶性案件(vicious crimes)、决策机构(decision making body)、专款专用(earmark)、主要负责人(person chiefly held responsible)、商办企业

[多选题]中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作参照适用《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》。

A. A、金融资产管理公司
B. B、信托公司
C. C、企业集团财务公司
D. D、金融租赁公司

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学习资料：

[单选题]根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

A. A、重要岗位员工轮岗
B. B、对账
C. C、内部审计
D. D、案件防控

[单选题]对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户，在下一个对账期内必须实现有效对账，即保证对公账户最少每（）有效对账一次。

A. A、半年
B. B、一年
C. C、三个月
D. D、一个月

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，关于“存款风险滚查情况”，说法错误的是（）。

A. A、“半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中，发现有问题的存款账户户数
B. B、“本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数
C. C、如同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按一户统计问题户数
D. D、在同一次检查中发现多类问题，按一户统计

[多选题]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。

A. A、涉案条线部门负责人
B. B、机构分管负责人
C. C、机构主要负责人^{(person chiefly held responsible)}
D. D、其他案件责任人员

[单选题]未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。

A. A、经营决策机构^{(decision making body)}
B. B、行长
C. C、总经理
D. D、合规委员会

[多选题]银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

A. A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B. B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C. C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
D. D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

[多选题]商业银行办理代理业务，应当设立专户核算代理资金，完善代理资金的（）等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用^(earmark)。

A. A、拨付
B. B、回收
C. C、核对
D. D、交易

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