根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关

【名词&注释】

反洗钱、董事会(board of directors)、总经理(general manager)、等级制度(hierarchy)、银行业金融机构、责任人员(responsible personnel)、决策机构(decision making body)、违法违规行为、发挥重要作用、采取补救措施

[多选题]根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

A. A、情节轻微且未造成损害的；
B. B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
C. C、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
E. E、自查发现、主动揭露案件的。
F. F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

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[单选题]各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。

A. A、管理人员
B. B、上级机构
C. C、基层负责人
D. D、授权经理

[单选题]未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。

A. A、经营决策机构^{(decision making body)}
B. B、行长
C. C、总经理
D. D、合规委员会

[单选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。

A. A、3
B. B、6
C. C、5
D. D、10

[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。

A. A、拒绝洗钱；
B. B、及时报告大额交易；
C. C、及时报告可疑交易；
D. D、履行反洗钱。

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