他行代工客户，代发金额1500元/月以上，代发纪录6个月以上，近3

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、国家利益、国家秘密、商业秘密(trade secret)、经济活动(economic activities)、分支机构(branch)、准入条件(admittance qualification)、恶性案件(vicious crimes)、处理意见(treatment suggestions)、公安部门(public security sector)

[判断题]他行代工客户，代发金额1500元/月以上，代发纪录6个月以上，近3个月不低于1500元记录才可符合我行信用卡准入条件^{(admittance qualification)}.

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[单选题]加强对“高风险”人员排查监督，严格员工行为失范监察力度，密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员，尤其是（）工作人员，防范非法集资风险向银行转移。

A. A、普通岗位
B. B、失范员工
C. C、重要岗位
D. D、后勤岗位

[多选题]发生重大、恶性案件^{(vicious crimes)}的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。

A. A、法人机构总部
B. B、省级（一级）分支机构
C. C、银行业监督管理机构
D. D、当地公安部门^{(public security sector)}

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

A. A、合规委员会
B. B、承担合规管理职责的专门委员会
C. C、风险管理委员会
D. D、内部控制委员会

[单选题]银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当作出（），并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见^{(treatment suggestions)}移送离职人员现任职单位。

A. A、处理决定
B. B、责任认定
C. C、处理意见^{(treatment suggestions)}
D. D、责任审定

[单选题]从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。

A. A、国家利益和金融
B. B、金融安全
C. C、国家利益
D. D、银行业务

[单选题]（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。

A. A、操作风险损失数据
B. B、自我风险评估
C. C、关键风险指标
D. D、操作风险事件

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