各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查

【名词&注释】

网上银行(internet banking)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、人身安全(personal safety)、高度重视(high attention)、首问负责制(first asking duty system)、违法违规行为、立案侦查、提供优质服务(provide good service)、挽回损失(recover damage)

[填空题]各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对（）、（）、（）的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

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学习资料：

[多选题]银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》，信息报送补充要求增加了（）内容。

A. A、风险敞口
B. B、当期挽回损失^{(recover damage)}金额
C. C、讼诉金额
D. D、报送成功堵截案（事）件情况

[单选题]不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）

A. A、刑法以外的法律法规
B. B、监管规章
C. C、规范性文件
D. D、会计制度

[多选题]部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴，包括（）。

A. A、商业贿赂类案件，并存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为。
B. B、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为。
C. C、参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处
D. D、外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案

[单选题]董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。

A. A、1
B. B、2
C. C、3
D. D、5

[多选题]以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

A. A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项
B. B、评为“黄牌”的，应当给予警告
C. C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项
D. D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人

[单选题]（）对防控案件的作用十分重要，大家一定要高度重视。

A. A、规章制度
B. B、案防教育
C. C、监督检查
D. D、合规操作

[单选题]从业人员应当执行（），诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务^{(provide good service)}。

A. A、第一责任制
B. B、首问负责制
C. C、首问接待制
D. D、主动工作制

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