《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管辖权、主要内容(main contents)、反洗钱、实施细则(implementing regulations)、分支机构(branch)、具体操作(concrete operation)、申请表(application form)、询问笔录(record of question)、特别工作组

[多选题]《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）

A. A.合规B.基本合规C.部分合规D.不合规E.不适用

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]在反洗钱调查的准备阶段，下列哪项是非必经程序？（）

A. A.登记备案B.调查审批C.成立调查组D.拟定调查方案

[多选题]根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，采取临时冻结措施的主要程序包括（）

A. A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告B.中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案。中国人民银行地市中心支行、县（市）支行接到金融机构报告的，应当在紧急报案的同时向中国人民银行省一级分支机构报告C.中国人民银行省一级分支机构接到金融机构或者中国人民银行地市中心支行、县（市）支行的报告后，应当立即核实有关情况，并填写临时冻结申请表^{(application form)}，报告中国人民银行D.中国人民银行行长或者主管副行长批准采取临时冻结措施的，中国人民银行应当制作临时冻结通知书，加盖中国人民银行公章后正式通知金融机构按要求执行E.临时冻结期限为48小时，自金融机构接到临时冻结通知书之时起计算

[多选题]《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）

A. A.详细规定了反洗钱调查的程序B.规范了各种调查措施的具体操作^{(concrete operation)}C.统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书D.只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施E.规定了反洗钱调查的原则

[多选题]询问笔录^{(record of question)}的制作要求包括（）

A. 询问笔录^{(record of question)}的制作应当格式准确，内容翔实、可靠
B. 询问笔录^{(record of question)}应当交被询问人核对
C. 记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正
D. 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章
E. 调查人员也应当在笔录上签名

本文链接：https://www.51bdks.net/show/0ey4z6.html