《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐

【名词&注释】

有限责任(limited liability)、强制执行(enforcement)、责任人员(responsible personnel)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、构成犯罪(a crime)、有关规定(related regulations)、创业板上市、《证券法》(securities law)、违法活动(illegal activities)

[判断题]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（）

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学习资料：

[单选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．4个月

[单选题]下列不属于操纵市场行为的是（）。

A. A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B. B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

[多选题]《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。

A. 转让股权的规定
B. 人民法院强制执行转让股权的程序
C. 股东与公司不能达成股权收购协议的处置
D. 立法的宗旨及调整的范围

[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动^{(illegal activities)}中起主要作用等情节较为严重的
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定^{(related regulations)}，构成犯罪的
C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定^{(related regulations)}，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定^{(related regulations)}的活动的

[多选题]设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D. 公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样

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