2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟练习题258

1. [单选题]（）依法对首席风险官进行自律管理。

A. 中国期货业协会、中国证监会
B. 中国期货业协会、期货交易所
C. 中国期货业协会、期货公司
D. 期货公司、中国证监会及其派出机构

2. [单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见^{(reform advice)}。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

3. [单选题]（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

4. [单选题]首席风险官应当保守期货公司的（）。

A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息

5. [多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B. 首席风险官的培训情况和考试成绩
C. 期货公司的中期报告和年度报告
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

6. [多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。

A. 任期
B. 职责范围
C. 权利义务
D. 符合规定的任职条件

7. [多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见^{(reform advice)}。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司董事长
B. 董事会常设的风险管理委员会
C. 监事会
D. 中国证监会

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