商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保

【名词&注释】

期货经纪公司(futures commission merchant)、行政法规(administrative regulation)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券市场监管(securities market supervision)、构成犯罪(a crime)、《证券法》(securities law)、违法活动(illegal activities)、保荐代表人(sponsor deputy)、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）

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学习资料：

[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A. 3万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 1万元以上5万元以下
D. 5万元以下

[多选题]《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。

A. 转让股权的规定
B. 人民法院强制执行转让股权的程序
C. 股东与公司不能达成股权收购协议的处置
D. 立法的宗旨及调整的范围

[多选题]证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

A. 证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动^{(illegal activities)}中起主要作用等情节较为严重的
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

[多选题]证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

A. 公开原则
B. 公义原则
C. 公平原则
D. 公正原则

[多选题]根据《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会章程》，证券业协会行使（）职责。

A. 指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C. 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人^{(sponsor deputy)}的资质测试或胜任能力考试
D. 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

[多选题]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 收入情况信息

[多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 违规向客户提供资金或有价证券
C. 侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中不接受客户的全权委托

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