为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的

【名词&注释】

储蓄存款(savings deposit)、风险防范措施(risk prevention measure)、主要内容(main contents)、有限责任公司(limited liability company)、市场价格(market price)、证券交易所(stock exchange)、有关规定(related regulations)、中国证券(china ' s securities)、主承销商(managing underwriter)、有限公司(limited company)

[单选题]为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。

A. A．本金风险
B. B．价差风险
C. C．操作风险
D. D．法律风险

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[单选题]下列不适用于T+1滚动交收的是（）。

A. A．基金
B. B．B股
C. C．A股
D. D．债券

[多选题]下列选项中，属于股份登记的有（）。

A. A．首次公开发行登记
B. B．增发新股登记
C. C．配股登记
D. D．送股登记

[多选题]目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。

A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 银货对付原则
D. 分级结算原则

[单选题]沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。

A. 证券公司
B. 托管银行
C. 登记计算有限公司^{(limited company)}
D. 上市公司

[单选题]在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商^{(managing underwriter)}根据股票发行公告的有关规定^{(related regulations)}确定认购股数，然后由中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A. 网上定价公开发行
B. 网上竞价公开发行
C. 与储蓄存款挂钩
D. 全额预缴、比例配售

[单选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年

[多选题]下列关于最低备付说法正确的是（）。

A. 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
B. 若最低备付余额不足，应立即补足资金
C. 结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收
D. 结算参与人资金交收账户每日（包括节假日）日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

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