【名词&注释】
合法权益(legal rights)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、客户保证金(customer credit balance)、违法违规行为、第三十七条、造成严重后果、期货保证金(cover cost)、恪尽职守、证监会派出机构
[单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
A. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 诚实守信,恪尽职守
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]下列有关期货信托事业之叙述,何者有误?()
A. 募集期货信托基金
B. 应提出公开说明书
C. 期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D. 期货信托事业之债权人得对基金请求扣押
[单选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A. 监事会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 员工代表大会
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式向个人发出。
A. 通报批评
B. 警告书
C. 训诫信
D. 口头训诫
[单选题]下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。
A. 具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B. 保守客户的商业秘密
C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易
D. 维护客户合法权益
本文链接:https://www.51bdks.net/show/0e88w3.html