证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期

【名词&注释】

财务状况(financial situation)、期货经纪公司(futures commission merchant)、监督制约(supervision and restriction)、证券公司(securities company)、金融期货交易(financial futures trading)、期货经纪业(futures brokers)、部门规章(divisional regulations)、主管机关(competent authorities)、中国金融(china ' s financial)、公司制期货交易所

[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

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学习资料：

[单选题]下列何者有误：（）

A. 期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
B. 期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
C. 期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
D. 风险预告书之记载事项及格式，由主管机关^{(competent authorities)}定之

[单选题]公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）

A. 20%～70%
B. 30%～80%
C. 40%～90%
D. 以上皆非

[单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。

A. 15分
B. 20分
C. 25分
D. 50分

[多选题]期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A. 规范化
B. 程序化
C. 授权分责、监督制约
D. 帐务核对相符

[单选题]（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

A. 证券业协会
B. 期货公司会员单位
C. 证券交易所
D. 财政部

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