【名词&注释】
可能性(possibility)、公司章程(articles of association)、法人代表、操作失误(fumble)、证明文件(documentary evidence)、申请表(application form)、身份证明(proof of identity)、证明书(certificate)、证券公司营业部、证券公司融资
[单选题]下列说法错误的是()
A. A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。
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学习资料:
[多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
A. A.有效身份证明(proof of identity)文件
B. B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. C.融资融券担保品证明
D. D.法人代表授权书
[单选题]客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于()。
A. 500人
B. 1000人
C. 4000人
D. 5000人
[多选题]业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。
A. 制度不全
B. 管理不善
C. 控制不力
D. 操作失误
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