高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和（）

【名词&注释】

发展阶段、违规行为(violation behavior)、规章制度、内部监督(internal supervision)、经济责任审计(economic responsibility audit)、监督控制(supervisory control)、监管部门(supervision department)、造成重大损失(made a great damage)、造成严重后果、内部控制措施(interior control measure)

[单选题]高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和（）。

A. 监察部门
B. 保卫部门
C. 审计局（含审计分局）
D. 人力资源部门

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学习资料：

[多选题]以下属于内部控制要素的有（）。

A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施^{(interior control measure)}
D. 信息交流与反馈

[单选题]开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是（）。

A. 内部牵制阶段
B. 内部控制制度阶段
C. 内部控制结构阶段
D. 内部控制整体框架阶段

[单选题]确保经营管理符合外部监管部门^{(supervision department)}监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。

A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果

[单选题]以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。

A. 信访的受理、办结合规
B. 按规定程序查办案件
C. 层层落实案件防范责任制
D. 实施员工违规行为积分管理

[单选题]在现场检查过程中，如果检查人员（），应追究检查人员的责任。

A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映
B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务
C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的
D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果

[单选题]纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施（），由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。

A. 计划管理
B. 项目管理
C. 风险管理
D. 质量管理

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

A. 检查组长
B. 检查组长、主查、外部检查确认员
C. 检查组长、外部检查确认员
D. 所有检查人员

[多选题]下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）

A. 内部交易涉及严重亏损或大额坏账
B. 内部交易合同未能正常履行
C. 内部交易出现大额或造成重大损失^{(made a great damage)}的舞弊和欺诈事件
D. 监管部门^{(supervision department)}对内部交易采取重大监管行为

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