【名词&注释】
上市公司(listed company)、证券交易所(stock exchange)、派出机构(agency)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、信息披露义务人、公司股票(corporate stock)、主承销商(managing underwriter)、中国证券业(chinese industry of securities)、公司债务(corporate debt)
[多选题]下列各项属内幕信息的有()。
A. 公司分配股利或者增资计划
B. 公司债务(corporate debt)担保的重大变更
C. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
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学习资料:
[单选题]根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。
A. 发行公司
B. 证监会的当地派出机构
C. 主承销商(managing underwriter)
D. 承销团
[多选题]根据创业板临时报告的实时披露制度,在()情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A. 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票(corporate stock)及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的
B. 公司股票(corporate stock)及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的
C. 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票(corporate stock)及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处筹划阶段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄露的
D. 有投资者发出收购该公司股票(corporate stock)的公开要约
[多选题]中国证券业(chinese industry of securities)协会的自律管理职能包括()。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理
[多选题]设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D. 公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
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