2022证券发行与承销题库证券发行与承销综合练习题库考试历年试题(07月21日)

1. [多选题]内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。

A. 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B. 无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C. 若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比^(percentage)不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D. 如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比^(percentage)

2. [多选题]国际推介的主要内容大致包括（）。

A. 散发或送达配售信息备忘录^{(information memorandum)}和招股文件
B. 发行人及相关专业机构的宣讲推介
C. 传播有关的声像及文字资料
D. 向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

3. [多选题]企业首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。

A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段

4. [单选题]可转债的最长期限为（）年。

A. 5
B. 6
C. 10
D. 15

5. [多选题]资产评估报告正文内容包括（）。

A. 评估基准日期
B. 评估原则
C. 资产状况与产权归属
D. 评估目的与评估范围

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