2022初级金融专业题库第四章金融市场题库考前点睛模拟考试201

1. [单选题]某企业持面额600万元4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现，该银行扣收20万元贴现利息后将580元付给该企业，这笔贴现业务制定的年贴现率为()。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

2. [单选题]投资者预期某证券价格将要上涨，先以期货合同预约买进，等交割时再高价卖出，从中获取差价。这种交易方式为()。

A. 保证金多头交易
B. 保证金空头交易
C. 多头交易
D. 空头交易

3. [单选题]（）也称为保证金交易或垫头交易，是指投资者按规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式。

A. 现货交易^{(spot transaction)}
B. 信用交易
C. 期货交易^{(futures trading)}
D. 期权交易

4. [单选题]（）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

A. 资金账户
B. 证券账户
C. 结算账户
D. 基金账户

5. [多选题]下列属于货币市场的有（）。

A. CD市场
B. 保险市场
C. 短期债券市场
D. 票据市场
E. 拆借市场

6. [多选题]证券中介机构包括（）。

A. 企事业单位^{(enterprises and institutions)}
B. 社会公益基金
C. 证券经营机构
D. 证券服务机构
E. 政府部门

7. [多选题]关于证券交易程序，下列说法正确的有（）。

A. 所谓开户是指投资者在选定好经纪人以后，开立证券交易的账户，并在资金账户中交足准备金
B. 开户之后客户可以随时打电话委托经纪商代为买卖证券
C. 竞价成交原则的核心内容^{(core content)}是价格优先、时间优先原则
D. 申请竞价成交后，买卖未告成立，还需委托人确认方可交割
E. 证券商之间也要进行清算交割

8. [多选题]以下属于场外交易市场的特征的是（）。

A. 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的、集中的交易场所，主要依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交
B. 组织方式采取经纪制
C. 交易的证券种类繁多，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D. 价格的决定机制为公开竞价
E. 组织方式采取做市商制

9. [单选题]某投资者L预期甲股票价格将会下跌，于是与另一投资者Z订立卖出合约，合约规定有效期限为三个月，L可按每股10元的价格卖给Z5000股甲股票，期权价格为0.5元／股。

A. C

10. [单选题]某投资者L预期甲股票价格将会下跌，于是与另一投资者Z订立卖出合约，合约规定有效期限为三个月，L可按每股10元的价格卖给Z5000股甲股票，期权价格为0.5元／股。

A. A

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