【名词&注释】
重大资产重组(the great restructuring of asset)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、主管人员(executive staff)、构成犯罪(a crime)、可交换公司债券、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、纪律处分(disciplinary punishment)、净资产额
[判断题]根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定,单位从事内幕交易的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib),处3年以下有期徒刑或者拘役。()
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学习资料:
[单选题]上市公司的股东申请发行可交换公司债券时,本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的()。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[多选题]重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组交易合同应当载明()等条款。
A. 特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
B. 目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
C. 资产过户或交付的时间安排
D. 违约责任
[多选题]个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
A. 具有证券从业资格、取得执业资格证书
B. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
D. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分(disciplinary punishment)
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