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根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定,单位从事内幕交易

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  • 【名词&注释】

    重大资产重组(the great restructuring of asset)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、主管人员(executive staff)、构成犯罪(a crime)、可交换公司债券、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、纪律处分(disciplinary punishment)、净资产额

  • [判断题]根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定,单位从事内幕交易的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib),处3年以下有期徒刑或者拘役。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]上市公司的股东申请发行可交换公司债券时,本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的()。
  • A. 30%
    B. 40%
    C. 50%
    D. 60%

  • [多选题]重大资产重组涉及发行股份购买资产的,上市公司重大资产重组交易合同应当载明()等条款。
  • A. 特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
    B. 目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
    C. 资产过户或交付的时间安排
    D. 违约责任

  • [多选题]个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
  • A. 具有证券从业资格、取得执业资格证书
    B. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    C. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
    D. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分(disciplinary punishment)

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