李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户

【名词&注释】

国家利益、合法权益(legal rights)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、调查取证(investigate and obtain evidence)、期货业协会、有关规定(related regulations)、司法部门(judicial department)、政策规定(policy and stipulation)、政府监管部门(government monitoring department)

[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

A. A．违反有关法律、法规、规章和政策规定^{(policy and stipulation)}向投资者承诺或者保证收益的
B. B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C. C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D. D．以个人或者他人名义参与期货交易的

[单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定^{(policy and stipulation)}向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

[多选题]期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 国家司法部门^{(judicial department)}、政府监管部门^{(government monitoring department)}、协会和期货交易所按照有关规定^{(related regulations)}进行调查取证的
C. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D. 期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

本文链接：https://www.51bdks.net/show/09nqj6.html