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根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有(

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    年度报告(annual report)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计师事务所审计、信息披露义务人、非公开发行股票、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、主承销商(managing underwriter)、公司债务(corporate debt)、净资产额

  • [多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()。

  • A. 首次公开发行股票(initial issuing of stocks)的网下发行,发行人和主承销商(managing underwriter)应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售
    B. 首次公开发行股票(initial issuing of stocks)的网下发行,发行人和主承销商(managing underwriter)应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
    C. 首次公开发行股票(initial issuing of stocks)的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商(managing underwriter)可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
    D. 首次公开发行股票(initial issuing of stocks)网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商(managing underwriter)不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行

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  • [单选题]根据证券法律制度的规定,下列对要约收购的表述中,不正确的是()。
  • A. 收购人在要约收购期内,不得卖出被收购上市公司的股票
    B. 在收购要约约定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
    C. 收购要约期限届满前15日内,收购人不得变更收购要约;但是出现竞争要约的除外
    D. 在要约收购期限届满前5个交易日内,预受股东不得撤回其对要约的接受

  • [多选题]根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
  • A. 甲上市公司拟公开发行公司债券
    B. 乙上市公司拟非公开发行公司债券
    C. 丙上市公司拟公开增发股票
    D. 丁上市公司拟非公开发行股票

  • [多选题]根据证券法律制度的规定,下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中,正确的有()。
  • A. 非公开发行公司债券的,应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
    B. 公开发行公司债券的,发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况
    C. 公开发行公司债券的,发行人在债券存续期内披露的中期报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计
    D. 公开发行公司债券的,发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计

  • [多选题]下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中,错误的有()。
  • A. 上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的,可以定期报告的形式代替临时报告
    B. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案
    C. 某项重大事件即便已经泄露的,只要不发生法定的披露时点,依然不用进行披露
    D. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

  • [单选题]某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,计划再次发行公司债券。经审计,确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债务(corporate debt)的最高限额是()。
  • A. 2700万元
    B. 3600万元
    C. 1700万元
    D. 2600万元

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