证券发行与承销题库2022第九章债券的发行与承销题库备考模拟试题206

1. [单选题]上市公司公开发行新股是指（）。

A. 上市公司向不特定对象发行新股
B. 上市公司向特定对象发行新股
C. 向原股东配售股份
D. 向不特定对象公开募集股份

2. [单选题]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

A. A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B. B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C. C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

3. [多选题]公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A. A、公司最近3年连续亏损
B. B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C. C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. D、未按照债券募集办法履行义务^{(performance obligation)}

4. [多选题]中国保监会依法对保险公司关于次级定期债券的（）活动进行监督管理。

A. 定向募集
B. 转让
C. 还本付息
D. 信息披露

5. [多选题]证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。

A. 次级债务的期限、利率
B. 借入资金的用途
C. 决议有效期
D. 与借入次级债务相关的其他重要事项

6. [多选题]证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。

A. 清偿顺序在普通债务之后
B. 次级债务的金额、期限、利率
C. 次级债务本息的偿付安排
D. 借入资金用途

7. [多选题]在短期融资券存续期内，企业应按下列（）要求持续披露信息。

A. 每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B. 每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C. 每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D. 每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表

8. [多选题]银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不限于（）。

A. 可行性分析报告
B. 信贷资产证券化业务计划书
C. 发起机构对特定目的公司受托机构的选任标准及程序
D. 发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员^{(business operation personnel)}的名单和履历

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/09k0gq.html