【名词&注释】
专职人员(special staff)、行为规范(code of conduct)、职业道德规范(code of professional ethics)、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、证券监管机构(securities supervision agencies)、会计年度(fiscal year)、司法部门(judicial department)、基金发起人(fund sponsor)、基金持有人(fund holder)
[单选题]基金托管人一般由()聘请。
A. A、基金发起人(fund sponsor)
B. B、基金托管人
C. C、基金持有人(fund holder)大会
D. D、证券交易所
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学习资料:
[单选题]以下关于货币证券的说法正确的是()。
A. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
B. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
C. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
[单选题]关于基金职业道德,以下表述错误的是()。
A. 是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B. 是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C. 是基金从业人员职业道德规范的简称
D. 是一般社会道德、职业道德的总和
[单选题]发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,持有期限不少于()。
A. 1000万,1年
B. 2000万,3年
C. 1000万,3年
D. 2000万,2年
[单选题]要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
A. A.2、3、4B.1、2、4C.1、2、3D.1、3、4
[单选题]关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是()。
A. A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动B.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越低
[单选题]托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。
A. 在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B. 最近两个会计年度(fiscal year)实收资本不少于1O亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C. 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门(judicial department)、监管机构的立案调查
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