2011年以来，中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强招股

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、政策性银行(policy bank)、证券公司(securities company)、档案资料(archival materials)、中国证监会(china securities regulatory commission)、区域性商业银行、注册资本(registered capital)、主承销商(managing underwriter)、城市合作银行、政策性金融债券

[判断题]2011年以来，中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强招股书预披露制度改革方面的意见和通知，深化发行制度改革。（）

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学习资料：

[单选题]1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

A. A．国务院
B. B．中国证监会
C. C．国资委
D. D．中国人民银行

[单选题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本^{(registered capital)}不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

A. 2、3000
B. 1、3000
C. 2、5000
D. 1、5000

[多选题]中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

A. 担任主承销商^{(managing underwriter)}时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C. 公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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