证券法律制度题库2022全套模拟试题106

1. [单选题]某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。

A. 公司上一年度实际控制人发生变更
B. 公司的副总经理在控股股东中担任监事
C. 公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D. 公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

2. [单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的规定时间，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。该时间为（）。

A. 上半年结束之日起1个月内
B. 上半年结束之日起2个月内
C. 上半年结束之日起45日内
D. 上半年结束之日起15日内

3. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公司债券持有人的权益保护的表述中，正确的有（）。

A. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B. 发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议
C. 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
D. 发行人不能偿还债务^{(payment of an obligation)}时，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以债券持有人的名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

4. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。

A. 发行人不能按期支付本息
B. 拟变更债券募集说明书的约定
C. 发行人拟增加注册资本
D. 担保物发生重大变化

5. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

A. 首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
B. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
C. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
D. 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

6. [多选题]根据证券法律制度的规定，出现下列（）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

A. 发行人增资
B. 发行人不能按期支付本息
C. 拟变更债券受托管理人
D. 保证人或者担保物发生重大变化

7. [多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

A. 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
B. 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
C. 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
D. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌1个月

8. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

A. 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格
B. 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C. 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量
D. 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/08jy3.html